Deutsche Bank AG telah mengambil langkah pertama untuk menyelesaikan tuduhan bahwa itu membantu Rusia kaya mencuci miliaran dolar, mencapai kesepakatan dengan New York Departemen Jasa Keuangan yang membutuhkan itu untuk membayar denda $ 425.000.000, kata regulator.
Pemukiman New York, yang disetujui oleh bank pada hari Senin, memutuskan tuduhan bahwa karyawan Deutsche Bank menggunakan “skema cermin-trading” untuk membantu Rusia kaya memindahkan $ 10000000000 dari negara dari tahun 2011 sampai dengan 2014. New York regulator mengatakan tampaknya kerabat dekat dari pengawas Deutsche Bank di Moskow menerima suap senilai seperempat juta dolar sehingga pengawas akan menghapus perdagangan.
Bank juga siap untuk mencapai kesepakatan serupa dengan Financial Conduct Authority yang U.K. yang akan mencakup hukuman tambahan beberapa ratus juta dolar, seseorang yang akrab dengan masalah tersebut.
QuickTake Q & A: Mengapa Masalah Deutsche Bank Apakah Masalah Anda, Terlalu
Tertinggi-profil penyelidikan ke dalam masalah ini masih berlangsung. jaksa federal di AS mengejar penyelidikan kriminal apakah pengendalian internal pemberi pinjaman Jerman gagal untuk mengambil skema, orang-orang dengan pengetahuan tentang masalah ini mengatakan.
Selain hukuman keuangan kepada regulator New York, bank harus mempekerjakan pemantau independen, keenam di AS, menurut penelitian Bloomberg.
‘Perilaku Gelap’
“Skema cermin-trading Rusia ini terjadi ketika bank itu pada pemberitahuan yang jelas tentang masalah kepatuhan serius dan meluas sejak satu dekade,” kata DFS Superintendent Maria Vullo dalam sebuah pernyataan tertulis. “The perdagangan mengimbangi sini tidak memiliki tujuan ekonomi dan bisa digunakan untuk memfasilitasi pencucian uang atau mengaktifkan perilaku terlarang lainnya, dan tindakan hari ini mengirimkan pesan yang jelas bahwa DFS tidak akan mentolerir perilaku tersebut.”
Denda $ 425.000.000 adalah hukuman penegakan terbesar dinilai oleh Vullo karena dia ditunjuk untuk memimpin lembaga itu setahun yang lalu. Dia memuji bank untuk bekerja sama dengan penyelidikan.
Sebelumnya: New York Pejabat Jockey sebagai Settlements Bank Buat Windfall
The New York kesepakatan datang minggu setelah Deutsche Bank menyetujui $ 7200000000 hukuman sipil untuk menyelesaikan penyelidikan AS ke penjualan utang hipotek beracun. Sementara bank telah menekan untuk membungkus ulasan peraturan, penyelidikan apakah itu dimanipulasi tarif mata uang asing dan harga logam mulia belum terselesaikan.
pemukiman Senin dengan Vullo adalah “material tercermin” dalam cadangan yang ada perusahaan untuk litigasi, perusahaan mengatakan dalam sebuah pernyataan. Hal berjanji untuk terus bekerja sama dengan pihak berwenang lainnya melihat ke dalam perdagangan.
Trades cermin
perdagangan cermin diperbolehkan counterparty Deutsche Bank di Rusia untuk membeli saham blue-chip lokal untuk rubel, sementara saham-saham yang sama akan dijual di London untuk dolar, ulasan yang dilakukan oleh pemberi pinjaman Jerman dan bank sentral lokal ditentukan.
Meskipun perdagangan tersebut adalah legal di beberapa kasus, AS Departemen Kehakiman jaksa sedang memeriksa apakah Deutsche Bank pecah protokol anti-pencucian uang dengan tidak benar pemeriksaan mereka, orang-orang yang akrab dengan masalah ini mengatakan. Sebuah audit internal oleh Deutsche Bank ditemukan kegagalan “sistemik” dalam pengendalian internal dimaksudkan untuk mencegah pencucian uang dan kejahatan keuangan.
Investigasi kriminal adalah melanjutkan bahkan sebagai Departemen Kehakiman sedang mengalami perubahan kepemimpinan. AS Senat diharapkan untuk memilih pada calon Presiden Donald Trump untuk Jaksa Agung, Senator Jeff Sessions of Alabama, dalam beberapa hari.
Sebuah perintah persetujuan dengan DFS ditandatangani oleh bank menggambarkan kantor Moskow sebagai tempat di mana beberapa pedagang, terfokus pada komisi yang menguntungkan yang dihasilkan oleh perdagangan, mengabaikan bendera merah jelas.
Kontrol lemah “memungkinkan sekelompok korup pedagang Bank dan entitas lepas pantai untuk benar dan diam-diam mentransfer lebih dari $ 10 miliar dari Rusia, dengan mengerahkan operasi Deutsche Bank di Moskow, London, dan New York untuk tujuan yang tidak benar,” kata urutan persetujuan.
Baca Juga : OPEC Meyakinkan Investor Itu Its Keluaran Minyak Cuts Apakah Nyata